渝国资发〔2023〕7号
市属国有重点企业“合规体系建设强化年”
专项行动方案
为深入学习贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，按照市委经济工作会议安排，根据《中央企业合规管理办法》（国务院国有资产监督管理委员会令第42号，以下简称《合规管理办法》）等规定，经市国资委党委研究决定，将2023年确定为“合规体系建设强化年”（以下简称强化年），开展合规体系建设专项行动。现制定如下行动方案。
一、行动要求和目标
坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，全面贯彻落实党的二十大精神，紧紧围绕全面建设社会主义现代化新重庆奋斗目标，紧扣服务保障“着力增强企业核心竞争力，推动国企做强做优做大”工作要求，聚焦体系建设关键抓手、能力提升关键目的、重点工作关键环节，创新工作机制，细化工作举措，加大工作力度，建立合规管理体系，完善合规管理制度，力争通过一年时间，推动市属国有重点企业（以下简称企业，下文集团指市属国有重点企业集团本部）在合规体系建设重点领域、关键环节取得突破性进展，促进提升整体依法合规经营管理水平。
二、行动任务
（一）构建合规管理制度体系。合规管理制度体系是合规体系建设的根基，重点是构建以章程为统领的分类分级、有效衔接的合规管理制度体系。企业要对2022年底以前的制度进行集中清理，清理结果要以所涉业务、职能范围进行分类，以基本管理制度、具体规章制度和专项合规指引进行分级，同步开展制度“立改废释”。在制度清理的基础上，按照分类分级要求对合规管理制度体系存在的问题制定改进方案。要聚焦重点领域、高风险业务等，结合纪检监察、审计、巡视巡察、国资监管、风险排查等发现的问题，制定一批专项合规指引。
（二）落实合规管理责任。合规管理责任是合规体系建设的关键抓手，重点是明确业务及职能部门内部合规职责及管控流程。企业要组织各业务及职能部门制定部门内部的岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单（以下简称“三张清单”）。要开展一次全级次、全方位合规风险排查，针对发现的问题，落实各部门的合规管理责任，以下看上制定整改方案，以上率下及时完成整改。
（三）完善合规管理运行机制。合规管理运行机制是合规体系建设的关键环节，重点是将合法合规性审查作为企业经营管理的必经前置程序。企业要建立完善规章制度、经济合同、重要决策（以下简称“三项重点工作”）合法合规性审查工作机制及流程，全面落实审查工作职责。要结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。
（四）夯实合规管理组织基础。合规管理组织是合规体系的关键保障，重点是发挥合规委员会（或法治建设领导机构）统筹协调作用，督促保障总法律顾问履职到位。合规委员会（或法治建设领导机构）要定期召开专题会议，研究解决强化年行动任务重点难点问题。要明确总法律顾问作为合规管理负责人，领导合规管理部门开展工作，将强化年行动任务纳入总法律顾问履职评价考核。要建立合规管理员制度，按规定在业务及职能部门设置合规管理员，由业务及职能部门业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。
（五）推进合规管理信息化建设。合规管理信息化建设是合规体系建设的关键举措，重点是运用信息化手段将合规要求嵌入业务流程。企业要将“三张清单”和“三项重点工作”合法合规性审查工作机制及流程嵌入信息系统，强化过程管控。要结合实际将合规管理制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。要结合行业监管等实际情况，加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，数据共享共用。要利用大数据等技术，加强对重点领域、关键环节动态监测，实现合规风险及时预警、快速处置。
（六）加快打造合规文化。合规文化是合规体系建设的重要方面，重点是树理念、强机制，形成全员合规价值观。要将习近平法治思想纳入党委理论学习中心组学习，用好法治理论考试及旁听等学习方式，推动企业领导人员牢固树立依法合规经营理念，不断强化合规意识。要开展常态化合规培训，制定年度合规培训计划，对管理人员、重点岗位人员和新入职人员开展合规培训，内化合规思维和底线意识。要组织员工签署《合规承诺书》，发布合规倡议书等，积极践行合规承诺，推动合规理念深入人心。要将强化年行动任务纳入2023年普法工作要点，充分运用企业官方网站、微信公众号、短视频等平台，通过发布合规手册，开展知识竞赛、交流研讨、情景短剧等多种形式强化宣传教育，打造具有企业特色的合规文化。
（七）抓好境外合规。境外合规是合规体系的重要领域，重点是建立制度、完善管理架构。相关企业要结合境外合规管理实际，按规定制定合规管理实施细则。要全面梳理境外重要子企业或重点区域合规管理机构设置及人员配备情况，完善境外经营合规管理架构。要坚持问题导向，对重大项目法律合规人员全程参与机制、涉外重大法律纠纷案件预警和应对机制落实情况及境外合规风险进行全面排查，提出针对性防范措施。
三、行动安排
（一）启动部署阶段（2023年1-3月）。市国资委对照《合规管理办法》《关于加强市属国有重点企业合规管理体系建设的指导意见》（渝国资发〔2022〕6号）制定行动方案，召开“合规体系建设强化年”启动会，全面部署强化年行动。企业对照强化年行动任务表（详见附件1），结合行业特点和实际，深入分析现状及问题，研究制定“合规体系建设强化年”实施方案（模板详见附件2），细化具体工作举措，明确责任主体、进度安排等。集团统筹汇总后，于2023年3月31日（星期五）前报送市国资委。
（二）推进落实阶段（2023年4-11月）。企业要按照实施方案，把握工作节奏，分步骤、分领域推动行动任务落地落实，确保工作成效，集团每月20日前将工作进展情况通过国资综合办公平台发送至联系人邮箱。市国资委实行台账化管理，以调研、座谈、通报等方式，持续跟踪督导，定期通报工作进展情况。市国资委将适时从企业抽调人员协同完成阶段性重点工作。
（三）总结评价阶段（2023年12月）。企业全面系统梳理强化年工作，总结成效、分析问题，提出下一步工作思路，形成书面报告报送市国资委（具体要求及报送时间另行通知）。市国资委将全面总结工作成效，加强宣传，推广典型。
将强化年任务完成情况及合规工作情况纳入党建工作考核内容，与企业经营业绩考核挂钩。对工作开展不力、进度缓慢的企业进行监管通报、监管提示，对整改不合格的企业，企业负责人年度经营业绩考核下调一个等级。
四、行动保障
（一）强化“第一责任人”履职。企业主要负责人要切实履行推进法治建设第一责任人职责，把强化年行动任务纳入全局工作系统推进，将强化年行动任务作为调研重点，按照《市属国有重点企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定》（渝国资党发〔2021〕13号）规定完成相关工作。要充分发挥以上率下示范作用，集团要率先完成强化年行动任务。
（二）加强协调配合。企业合规管理负责人和牵头部门要主动谋划、积极作为，对已经开展的工作逐步深化，未开展的工作及时研究启动，财务、投资、人力等部门要强化协同，确保强化年行动任务落地落实。
（三）营造良好氛围。企业要加强舆论宣传引导，将落实强化年行动任务作为学习宣传贯彻党的二十大精神具体举措，一体推进合规体系建设与普法工作。在强化年中主动担当、业绩突出、表现优异的集体和个人按规定在评先评优时予以考虑。集团宣传报道情况表（详见附件3）与工作进展情况一并报送。
（四）抓好典型选树。企业要高度注重总结提炼好的经验做法，打造可复制、可推广的典型案例。市国资委将在“重庆国资”微信公众号开设强化年专栏，集中推介宣传典型案例，择优向国务院国资委、市委改革办等推荐推广。
市级有关部门和区县国资监管机构参照本方案结合实际推进监管企业加强合规体系建设。
附件：1﹒“合规体系建设强化年”行动任务表
2﹒合规体系建设强化年”实施方案（模板）
3﹒“合规体系建设强化年”宣传报道情况表
附件1
“合规体系建设强化年”行动任务表
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类别 |
序号 |
行动任务 |
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构建合规管理制度体系 |
1 |
对2022年底以前的制度进行集中清理，清理结果要以所涉业务、职能范围进行分类，以基本管理制度、具体规章制度和专项合规指引进行分级，同步开展制度“立改废释”。 |
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2 |
在制度清理的基础上，按照分类分级要求对合规管理制度体系存在的问题制定改进方案。 |
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3 |
聚焦重点领域、高风险业务等，结合纪检监察、审计、巡视巡察、国资监管、风险排查等发现的问题，制定一批专项合规指引。 |
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落实合规管理责任 |
4 |
组织各业务及职能部门制定部门内部的岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单。 |
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5 |
开展一次全级次、全方位合规风险排查，针对发现的问题，落实各部门的合规管理责任，以下看上制定整改方案，以上率下及时完成整改。 |
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完善合规管理运行机制 |
6 |
建立完善规章制度、经济合同、重要决策合法合规性审查工作机制及流程，全面落实审查工作职责。 |
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7 |
结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。 |
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夯实合规管理组织基础 |
8 |
合规委员会（或法治建设领导机构）要定期召开专题会议，研究解决强化年行动任务重点难点问题。 |
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9 |
明确总法律顾问作为合规管理负责人，领导合规管理部门开展工作，将强化年行动任务纳入总法律顾问履职评价考核。 |
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10 |
建立合规管理员制度，按规定在业务及职能部门设置合规管理员，由业务及职能部门业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。 |
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推进合规管理信息化建设 |
11 |
将岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单“三张清单”和规章制度、经济合同、重要决策“三项重点工作”合法合规性审查工作机制及流程嵌入信息系统，强化过程管控。 |
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12 |
结合实际将合规管理制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。 |
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13 |
结合行业监管等实际情况，加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，数据共享共用。 |
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14 |
利用大数据等技术，加强对重点领域、关键环节动态监测，实现合规风险及时预警、快速处置。 |
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加快打造合规文化 |
15 |
将习近平法治思想纳入党委理论学习中心组学习，推动企业领导人员牢固树立依法合规经营理念，不断强化合规意识。 |
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16 |
开展常态化合规培训，制定年度合规培训计划，对管理人员、重点岗位人员和新入职人员开展合规培训，内化合规思维和底线意识。 |
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17 |
组织员工签署《合规承诺书》，发布合规倡议书等，积极践行合规承诺，推动合规理念深入人心。 |
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18 |
将强化年行动任务纳入2023年普法工作要点，充分运用企业官方网站、微信公众号、短视频等平台，通过发布合规手册，开展知识竞赛、交流研讨、情景短剧等多种形式强化宣传教育，打造具有企业特色的合规文化。 |
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抓好境外合规 |
19 |
结合境外合规管理实际，按规定制定合规管理实施细则。 |
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20 |
全面梳理境外重要子企业或重点区域合规管理机构设置及人员配备情况，完善境外经营合规管理架构。 |
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21 |
坚持问题导向，对重大项目法律合规人员全程参与机制、涉外重大法律纠纷案件预警和应对机制落实情况及境外合规风险进行全面排查，提出针对性防范措施。 |
附件2
XX集团“合规体系建设强化年”实施方案
（模板）
一、任务目标（由企业对照强化年行动任务，结合实际提出可量化、可评比的目标）
二、工作专班（明确工作专班，责任落实到人）
三、当前的形势及存在的困难问题（由企业对照强化年行动任务，结合“合规管理建设年”工作成效及工作实际进行分析）
四、工作举措（针对强化年任务，结合现状和问题，细化量化举措，细化进度安排）
五、有关事项（典型案例打造、激励措施等其他事项）
附件：“合规体系建设强化年”实施方案台账
附件
XX集团“合规体系建设强化年”实施方案台账
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任务
类别 |
序号 |
行动任务 |
现状
（截止2022年底） |
存在
问题 |
具体工作
举措 |
一季度工作计划 |
二季度工作计划 |
三季度工作计划 |
四季度工作计划 |
企业责任领导 |
企业责任部门及负责人 |
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构建合规管理制度体系 |
1 |
对2022年底以前的制度进行集中清理，清理结果要以所涉业务、职能范围进行分类，以基本管理制度、具体规章制度和专项合规指引进行分级，同步开展制度“立改废释” |
集团：
1.集中清理情况。对2022年底以前的制度进行分类清理。或者以往年度开展制度清理工作情况。
2.制度清理情况。现行有效制度XX项，其中基本管理制度XX项，具体规章制度XX项，专项合规指引XX项。
3.制度分类层级情况。是否对制度按所涉业务、职能范围进行分类。各类制度是否按照基本管理制度、具体规章制度进行层级划分。
4.制度年度计划制定情况。2023年计划废止制度XX项，计划新增制度XX项，计划修订制度XX项。
5. …… |
问题1 |
示例：针对第1项问题，提出哪些具体工作举措（下同）。
1. |
注：按照具体工作举措，一季度计划完成哪些工作，取得怎样的成效。 |
注：按照具体工作举措，二季度计划完成哪些工作，取得怎样的成效。 |
注：按照具体工作举措，三季度计划完成哪些工作，取得怎样的成效。 |
注：按照具体工作举措，四季度计划完成哪些工作，取得怎样的成效。 |
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2. |
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…… |
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问题2 |
示例：针对第2项问题，提出哪些具体工作举措。
1. |
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2. |
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…… |
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问题N |
示例：针对第N项问题，提出哪些具体工作举措。
1. |
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2. |
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…… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
问题1 |
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问题2 |
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问题N |
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构建合规管理制度体系 |
2 |
在制度清理的基础上，按照分类分级要求对合规管理制度体系存在的问题制定改进方案。 |
集团：
1.根据制度清理结果，对集团现行有效制度覆盖集团所有业务、职能范围排查情况。
2.各业务、职能领域制度是否做到基本管理制度、具体规章制度和专项合规有效衔接、紧密协同。
3. …… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
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3 |
聚焦重点领域、高风险业务等，结合纪检监察、审计、巡视巡察、国资监管、风险排查等发现的问题，制定一批专项合规指引。 |
集团：
1.纪检监察、审计、巡视巡察、国资监管、风险排查等发现的问题情况。
2.集团专项合规指引制定情况。
3. …… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
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落实合规管理责任 |
4 |
组织各业务及职能部门制定部门内部的岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单。 |
集团：
1.各部门岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单制定情况。
2. …… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
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5 |
开展一次全级次、全方位合规风险排查，针对发现的问题，落实各部门的合规管理责任，以下看上制定整改方案，以上率下及时完成整改。 |
集团：
1.是否开展全级次、全方位风险排查，以及问题整改情况。
2. …… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
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完善合规管理运行机制 |
6 |
建立完善规章制度、经济合同、重要决策合法合规性审查工作机制及流程，全面落实审查工作职责。 |
集团：
1. “三项重点工作”合法合规性审查工作机制建立及运行情况。
2.审查工作职责落实情况。
3. …… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
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完善合规管理运行机制 |
7 |
结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。 |
集团：
1.合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制建立及运行情况。
2. …… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
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夯实合规管理组织基础 |
8 |
合规委员会（或法治建设领导机构）要定期召开专题会议，研究解决强化年行动任务重点难点问题。 |
集团：
1.合规委员会或法治建设领导机构工作机制建立情况。
2.合规委员会或法治建设领导机构运行情况。
3. …… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
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9 |
明确总法律顾问作为合规管理负责人，领导合规管理部门开展工作，将强化年行动任务纳入总法律顾问履职评价考核。 |
集团：
1.是否明确总法律顾问作为合规管理负责人，领导合规管理部门开展工作。
2.是否将强化年行动任务纳入总法律顾问履职评价考核。
3. …… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
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夯实合规管理组织基础 |
10 |
建立合规管理员制度，按规定在业务及职能部门设置合规管理员，由业务及职能部门业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。 |
集团：
1.业务及职能部门合规管理员设置情况、合规审查工作开展情况。
2.合规管理员业务指导和培训情况。
3. …… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
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推进合规管理信息化建设 |
11 |
将岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单和规章制度、经济合同、重要决策合法合规性审查工作机制及流程嵌入信息系统，强化过程管控。 |
集团：
1. “三张清单”和“三项重点工作”合法合规性审查工作机制及流程嵌入集团办公系统情况。
2.信息系统运行情况。
3. …… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
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推进合规管理信息化建设 |
12 |
结合实际将合规管理制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。 |
集团：
1.合规管理制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统情况。
2. …… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
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13 |
结合行业监管等实际情况，加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，数据共享共用。 |
集团：
1.合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统互联互通以及数据共用共享情况。
2. …… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
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14 |
利用大数据等技术，加强对重点领域、关键环节动态监测，实现合规风险及时预警、快速处置。 |
集团：
1.合规风险信息化监测及预警、处置情况。
2. …… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
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加快打造合规文化 |
15 |
将习近平法治思想纳入党委理论学习中心组学习，用好法治理论考试及旁听等学习方式，推动企业领导人员牢固树立依法合规经营理念，不断强化合规意识。 |
集团：
1.是否将习近平法治思想纳入党委理论学习中心组学习计划。
2. …… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
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16 |
开展常态化合规培训，制定年度合规培训计划，对管理人员、重点岗位人员和新入职人员开展合规培训，内化合规思维和底线意识。 |
集团：
1.是否建立常态化合规培训机制。
2.是否制定年度合规培训计划，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训内容。
3. …… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
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17 |
组织员工签署《合规承诺书》、发布合规倡议书等，积极践行合规承诺，推动合规理念深入人心。 |
集团：
1.组织员工签署《合规承诺书》、发布合规倡议书等活动情况。
2.组织员工在“积极践行合规承诺，推动合规理念深入人心”方面的其他举措和成效。
3. …… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
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加快打造合规文化 |
18 |
将强化年行动任务纳入2023年普法工作要点，充分运用企业官方网站、微信公众号、短视频等平台，通过发布合规手册，开展知识竞赛、交流研讨、情景短剧等多种形式强化宣传教育，打造具有企业特色的合规文化。 |
集团：
1.是否将强化年行动任务纳入2023年普法工作要点。
2.合规体系建设宣传情况及成效。
3.合规文化培育情况。
4. …… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
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抓好境外合规 |
19 |
结合境外合规管理实际，按规定制定合规管理实施细则。 |
集团：
1.境外经营合规管理实施细则制定情况。
2. …… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
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抓好境外合规 |
20 |
全面梳理境外重要子企业或重点区域合规管理机构设置及人员配备情况，完善境外经营合规管理架构。 |
集团：
1.集团境外重要子企业或重点区域合规管理机构设置及人员配备情况。
2. …… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
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21 |
坚持问题导向，对重大项目法律合规人员全程参与机制、涉外重大法律纠纷案件预警和应对机制落实情况及境外合规风险进行全面排查，提出针对性防范措施。 |
集团：
1.境外合规风险排查情况。
2.重大项目法律合规人员全程参与机制、涉外重大法律纠纷案件预警和应对机制建立及运行情况。
3. …… |
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子企业：
1. ……
2. …… |
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填表说明：
1. 企业应对集团及子企业现状进行分析归纳，分别填写“集团及子企业现状”，截止时间为2022年底。
2. 企业应根据集团及子企业现状，分别填写“存在的问题”。
3. 企业应针对集团及子企业存在的问题，分别制定具体工作举措，明确季度工作计划、企业责任领导、企业责任部门及负责人。
附件3
XX集团“合规体系建设强化年”宣传报道情况表
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序号 |
宣传时间 |
宣传平台名称 |
标题及简要内容 |
网址 |
备注 |
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中央级媒体平台 |
市级媒体平台 |
其他 |
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1 |
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2 |
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…… |
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